Тема: Ломбарды и Росфинмониторинг: информационное письмо от Федеральной службы по Финансовому мониторингу (Росфинмониторинг)

Ломбарды и Росфинмониторинг: информационное письмо от Федеральной службы по Финансовому мониторингу (Росфинмониторинг)

1. Возможно ли предоставить ломбардам право проведения упрощенной идентификации клиентов при сделке на сумму до 40 000/20 000 руб.? В чем Росфинмониторинг видит риски таких сделок?
2. Есть ли положительная динамика работы ломбардов с Личными кабинетами на портале Росфинмониторинга в 2016 году? Какое число кабинетов действует в настоящее время?
3. Какова статистика представления в Росфинмониторинг ломбардами сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю и сообщений о результатах проверок среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены или должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества?
4. Если ломбард не сдавал отчеты в Росфинмониторинг в 2015 году, при сдаче их в 2016 году, какие последствия ожидают такой ломбард?
5. Необходимо ли включать в ПВК ломбарда положение о порядке идентификации иностранных структур без образования юридического лица?
6. Есть ли обязательные для ведения журналы в целях ПОД/ФТ?
7. Каких информационных баз (кроме перечня на сайте РФМ) достаточно для проверки клиента, с учетом особенностей ломбарда, в том числе короткого срока обслуживания?
8. Имеются ли у Росфинмониторинга планы работы с организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, по популяризации знаний в сфере ПОД/ФТ?
9. Рынок ломбардов имеет низкий уровень исполнений требований ФЗ от 07.08.2001 №115-ФЗ. В этой связи, какие формы сотрудничества РФМ (например, с СРО) видит и готов использовать в целях изменения ситуации?

1 пользователь сказал cпасибо DEL за это полезное сообщение:

• Просмотр профиля
• Сообщения форума
• Личное сообщение
• Домашняя страница

Re: Ломбарды и Росфинмониторинг: информационное письмо от Федеральной службы по Финансовому мониторингу (Росфинмониторинг)

• Просмотр профиля
• Сообщения форума
• Личное сообщение
• Домашняя страница

Re: Ломбарды и Росфинмониторинг: информационное письмо от Федеральной службы по Финансовому мониторингу (Росфинмониторинг)

1. Возможно ли предоставить ломбардам право проведения упрощенной идентификации клиентов при сделке на сумму до 40 000/20 000 руб.? В чем Росфинмониторинг видит риски таких сделок?
2. Есть ли положительная динамика работы ломбардов с Личными кабинетами на портале Росфинмониторинга в 2016 году? Какое число кабинетов действует в настоящее время?
3. Какова статистика представления в Росфинмониторинг ломбардами сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю и сообщений о результатах проверок среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены или должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества?
4. Если ломбард не сдавал отчеты в Росфинмониторинг в 2015 году, при сдаче их в 2016 году, какие последствия ожидают такой ломбард?
5. Необходимо ли включать в ПВК ломбарда положение о порядке идентификации иностранных структур без образования юридического лица?
6. Есть ли обязательные для ведения журналы в целях ПОД/ФТ?
7. Каких информационных баз (кроме перечня на сайте РФМ) достаточно для проверки клиента, с учетом особенностей ломбарда, в том числе короткого срока обслуживания?
8. Имеются ли у Росфинмониторинга планы работы с организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, по популяризации знаний в сфере ПОД/ФТ?
9. Рынок ломбардов имеет низкий уровень исполнений требований ФЗ от 07.08.2001 №115-ФЗ. В этой связи, какие формы сотрудничества РФМ (например, с СРО) видит и готов использовать в целях изменения ситуации?